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多数美国中概股未经中国监管机构核准

时间: 2012-12-17 整理: www.hknianshen.com 编辑：香港公司年审来源：互联网点击: 次

　　据悉，近一两年来受做空中概股等影响，部分在美上市中概股被报道可能存在财务造假、信息披露不规范等问题，SEC近一年来对一些中概股进行了立案调查并请求中国证监会协助，相关协查请求数量明显增加，协查请求索要的信息类型也更加复杂多样，早期主要涉及核实工商注册信息，近期已经扩大到调取银行对账单、审计工作底稿等资料。

　　本次SEC通过协查要求索要审计底稿的事件，还有更为复杂的一面。证券时报记者了解到，此番所涉企业均采用设立国外公司再赴美上市的方式，在美上市时未经中国监管机构核准，美方监管机构也未向中国监管机构通报，因此在此类企业被调查前，中国监管机构并不掌握任何信息。在美方提出协查请求后，中方积极取证，已收集到并向美方提供了部分案件的相关资料。